深圳地區私募證(zheng)券投资基金的工商注册(ce)登記工作近期出現了重大政策調整。12月25日，深(shen)圳私募基金業协(xie)會秘书长莊志云向中國基金報表示，从今年12月開始(shi)，深圳地區私募證券基金管理人的工(gong)商注册登記已恢复至正(zheng)常運營状態。
深圳私募基金業协會調研推動工(gong)商注册登記(ji)恢复
深(shen)圳市私募基金業协會於今年(nian)8月(yue)正式成立，随后采取下发問卷、實地調研等多種方式(shi)，廣泛征集了20余家私募證券機(ji)構的意见建(jian)議，深入了解行業发展現状與市場需求。基(ji)於收集到的第一手調研(yan)数據，协會(hui)結合深圳私募證券行業的整體情况，系統(tong)梳理了监管政策與商事登記製度的(de)衔接問題，最終形成了關於深圳市開放私募證券投资企業商事登記的專項調研(yan)報告(gao)。
莊志云表示，為推進深圳(zhen)地區私募證券機構的規範发展，相關培訓和宣(xuan)講工作正在有序(xu)開展当中，已有機構開(kai)始向深圳金(jin)融局遞交注册申請或者變更资料。莊志云早在今年11月份就(jiu)向中國基金報表示(shi)，將在年内推動深圳地區私募證券機(ji)構工(gong)商注册登記實現正常化運作，以進(jin)一步優化行業生態環(huan)境。
最近几年，深圳證监局及下屬行(xing)業自律协會不断加強對私募行業的扶優限(xian)劣工作，通過(guo)規範(fan)市場秩序、引导行業健康发展的措(cuo)施(shi)，促進優質機(ji)構脱颖而(er)出。目前深圳辖區1951家證券私募機構管理規模約4200多億元，在资(zi)本市場中占據重要地位(wei)。
莊志云表示，在看到成績(ji)的同時，也應该(gai)清楚看到存在(zai)的不足，辖區私募證券機構產品(pin)規(gui)模超過100億(yi)元的仅(jin)9家，絕(jue)大多数產(chan)品規模在1億元以下，整(zheng)體存在機構多而(er)不大、多而不強的特點。
未來(lai)，在深圳地區私募證券基金管理人工商注册登記恢复正常(chang)的(de)利好带動下，深圳辖區私募證券行(xing)業必將迎來快速发展的新時代。深圳私募基金業协會也將努(nu)力推動辖區(qu)私募行業專業、稳健发展，共同構(gou)筑健康、良好的发展生態。
據了解，深圳(zhen)私募基金業协會是由深圳私募投资基金(jin)管理機構及基金服務相關機構自愿組成。首(shou)批130余家會員，是深(shen)圳4000多家私募機(ji)構中管理規模较大、業内口(kou)碑较好且未发現不良(liang)誠信記錄的機構。
深圳作(zuo)為我國资本(ben)市場的重鎮，在私募(mu)基金行業的(de)发展中占據重要地位。2020年7月底，深圳辖(xia)區私募機構達4493家，管理產(chan)品1.51萬只(zhi)，管理(li)規模1.9萬億元(yuan)，这些指標均(jun)居全國三甲之(zhi)列，反映了深圳私募基金市場(chang)的集中度和(he)活跃程度。
深圳組(zu)織私募開展自查自纠：將對(dui)私募機構進行分類(lei)
在服務行業持續(xu)发展的背景下(xia)，深圳市政(zheng)府對私(si)募行業的监管與規範工作同步推進，通過引导私募機構開展(zhan)自查自纠活動，並依據機構特征與運營模式進(jin)行分(fen)類管理，以完善
根據深圳證监局於12月21日對外发布的深圳(zhen)私募基金监(jian)管情况通報(2020年第5期)所示，深圳證监局在今年6月11日，针對辖區内的各(ge)類(lei)私募基金管理人(通常簡称為私募機構)下发了(le)《關(guan)於組織辖區私募(mu)基金管理人開展自查自纠的通知》，要求相關機構按照(zhao)监管要求對自身經營管理(li)、投资運(yun)作、信息(xi)披露等
截至2020年12月15日，深圳私募基金信息(xi)服務平臺已累(lei)計收集到2952家私募機構提交的完(wan)整(zheng)自查自纠情况說明，该数字占據辖區内注册(ce)登記私募機構总数(shu)的65.6%，體現了(le)相關機構對合規建設工作的重視程(cheng)度。
審核发現，有1827家(jia)綠色機構，1123家黄色(se)機構，2家紅色機構。针對本次審核(he)被標识為黄色或紅(hong)色的機構，深圳證监(jian)局將繼續定向通過郵件等方式告知(zhi)具體情况，並督促其(qi)按(an)照相關合規要求進行整改。目前，尚有1300多家私募機構(gou)未在深圳私募基金信息服務平臺填報自查自纠(jiu)情况，这(zhe)些機構需(xu)要依據监管部門的規範要求，盡快完成(cheng)自查自纠填報工作，確保自身運營信息的準(zhun)確性與合規性(xing)。
深圳證监局表示，將在后(hou)續工作中(zhong)披露截至12月底的自查自纠審核結果，同時公布辖(xia)區内私募機構的分類情况。
